国务院关于清理整顿各类买卖场合切实防范金融风险的决定发布部门：国务院发布文号：国发〔2011〕38号国务院关于清理整顿各类买卖场合切实防范金融风险的决定国发〔2011〕38号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，一些区域为推进权益（如股权、产权等）和产品市场进步，陆续批准设立了一些从事产权买卖、文化艺术品买卖和大宗产品中远期买卖等各类型型的买卖场合（以下简称买卖场合）。因为缺少规范管理，在买卖场合设立和买卖活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：1、高度看重各类买卖场合违法买卖活动蕴藏的风险买卖场合是为所有市场参与者提供平等、透明买卖机会，进行有序买卖的平台，具备较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货买卖更是具备特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，需要在经批准的特定买卖场合，遵循严格的管理规范规范进行。现在，一些买卖场合未经批准违法拓展证券期货买卖活动；有些买卖场合管理不规范，存在紧急投机和价格操纵行为；个别买卖场合股东直接参与交易，甚至发生管理职员侵吞顾客资金、经营者卷款逃跑等问题。这类问题如进步蔓延下去，极易引发系统性、地区性金融风险，甚至影响社会稳定，需要及早采取手段坚决予以纠正。各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度看重各类买卖场合存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类买卖场合和规范市场秩序的各项工作。各类买卖场合要打造完善规章规范，严格遵诚信息披露、公平买卖和风险管理等各项规定。打造与风险承受能力、投资常识和经验相适应的投资者管理规范，提升投资者风险意识和分辨能力，切实保护投资者合法权益。2、打造分工明确、密切协作的工作机制为加大对清理整顿买卖场合和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，打造由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类买卖场合部际联席会议”（以下简称联席会议）规范。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货买卖工作，督导打造对各类买卖场合和买卖商品的规范管理规范，完成国务院交办的其他事情。联席会议平时办事机构设在证监会。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融商品买卖的买卖场合，由国务院金融管理部门负责平时监管。其他买卖场合均由省级人民政府根据属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处置和风险处置工作。联席会议及有关部门和省级人民政府要准时交流状况，加大协调配合，齐心协力做好各类买卖场合清理整顿和规范工作。3、完善管理规范、严格管理程序自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易平台或国务院批准的从事金融商品买卖的买卖场合外，任何买卖场合均不能将任何权益拆分为均等份额公开发行，不能采取集中推广竞价、做市商等集中买卖方法进行买卖；不能将权益根据标准化买卖单位持续挂牌买卖，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一买卖品种的时间间隔不能少于5个买卖日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不能超越200人。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货买卖的买卖场合外，任何单位一律不能以集中推广竞价、电子撮合、匿名买卖、做市商等集中买卖方法进行标准化合约买卖。从事保险、信贷、黄金等金融商品买卖的买卖场合，需要经国务院有关金融管理部门批准设立。为规范买卖场合名字，凡用“交易平台”字样的买卖场合，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，需要报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议建议。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名字中用“交易平台”字样的买卖场合，工商部门不能为其办理工商登记。4、稳妥推进清理整顿工作各省级人民政府要立即成立领导小组，打造工作机制，依据法律、行政法规和本决定的需要，根据属地管理原则，对当地区各类买卖场合，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货买卖活动，并采取有效手段确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货买卖活动的买卖场合，严禁以任何方法扩大业务范围，严禁新增买卖品种，严禁新增投资者，并限时取消或结束买卖活动；未经批准在买卖场合名字中用“交易平台”字样的买卖场合，应限时清理规范。清理整顿期间，不能设立新的拓展标准化商品或合约买卖的买卖场合。各省级人民政府要尽快拟定清理整顿工作策略，底前报国务院备案。联席会议要切实负起责任，加大组织指导和督促检查，切实推进清理整顿工作有效、有序拓展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗产品中远期买卖市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧拟定大宗产品买卖市场管理方法，确保大宗产品中远期买卖市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要根据职责分工，加大交流，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不能为违法证券期货买卖活动提供承销、开户、推广托管、资金划转、代理交易、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要准时拓展自查自清，做好善后工作。国务院二○一一年11月11日